员工违规委托第三方揽客！华西证券重庆分部被出具警示函

     

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　　3月21日，重庆证监局发布公告，对股份有限公司（以下简称华西证券）重庆分公司采取出具警示函的行政部监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。



　　公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。上述问题违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规定。

　　基于上述违规行为，根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。